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国家生长刷新委关于印发《政府出资工业投资基金治理暂行措施》的通知
发改财金规[2016]2800 号
2016 年 12 月 30 日
中央和国家机关有关部委、直属机构，各省、自治区、直辖市及妄想单列市、新疆生产建设兵团生长刷新委：
为周全贯彻党的十八大和十八届三中、四中、五中全会精神，优化政府投资方式，施展政府资金的指导作用和放大效应，提高政府资金使用效率，吸引社会资金投入政府支持领域和工业，凭证《公司法》、《合资企业法》、《中共中央国务院关于深化投融资体制刷新的意见》（中发[2016]18 号）、《国务院关于促进创业投资一连康健生长的若干意见》（国发[2016]53 号）、
《国务院关于创新重点领域投融资机制勉励社会投资的指导意见》（国发[2014]60 号）等执律例则和有关文件精神，我们制订了《政府出资工业投资基金治理暂行措施》。现印发给你们，请认真贯彻执行。
政府出资工业投资基金治理暂行措施
第一章总则
第一条为促进国民经济一连康健生长，优化政府投资方式，施展政府资金的指导作用和放大效应，提高政府资金使用效率，吸引社会资金投入政府支持领域和工业，凭证《公司法》、
《合资企业法》、《中共中央国务院关于深化投融资体制刷新的意见》（中发[2016]18 号）、
《国务院关于促进创业投资一连康健生长的若干意见》（国发[2016]53 号）、《国务院关于创新重点领域投融资机制勉励社会投资的指导意见》（国发[2014]60 号）等执律例则和有关文件精神，制订本措施。
第二条本措施所称政府出资工业投资基金，是指有政府出资，主要投资于非果真生意营业企业股权的股权投资基金和创业投资基金。
第三条政府出资资金泉源包罗财政预算内投资、中央和地方种种专项建设基金及其它财政性资金。
第四条政府出资工业投资基金可以接纳公司制、合资制、左券制等组织形式。
第五条政府出资工业投资基金由基金治理人治理基金资产，由基金托管人托管基金资产。
第六条政府出资工业投资基金应坚持市chang化运作、专业化治理原则，政府出资人不得加入基金一样平常治理事务。
第七条政府出资工业投资基金可以综合运用参股基金、团结投资、融资担保、政府出资适当让利等多种方式，充实验展基金在贯彻工颐魅政策、指导民间投资、稳固经济zeng长等方面的作用。
第八条国家生长刷新委会同地方生长刷新部门对政府出资工业投资基金营业运动实验事中事后治理，认真推动政府出资工业投资基金行业信用系统建设，定期宣布行业生长陈诉，维护有利于行业一连康健生长的优异市chang秩序。
第二章政府出资工业投资基金的召募和挂号治理
第九条政府向工业投资基金出资，可以接纳所有由政府出资、与社会资源配合出资或向切合条件的已有工业投资基金投资等形式。
第十条政府出资工业投资基金社会资金部门应当接纳私募方式召募，召募行为应切合相关执律例则及国家有关部门划定。
第十一条除政府外的其他基金投资者为具备一定风险识别和遭受能力的及格机构投资者。
第十二条国家生长刷新委建设天下政府出资工业投资基金信用信息挂号系统，并指导地方生长刷新部门建设本区域政府出资工业投资基金信用信息挂号子系统。中央各部门及其直属机构出资设立的工业投资基金召募完毕后二十个事情日内，应在天下政府出资工业投资基金信用信息挂号系统挂号。地方政府或所属部门、直属机构出资设立的工业投资基金召募完毕后二十个事情日内，应在本区域政府出资工业投资基金信用信息挂号子系统挂号。生长刷新部门应于报送质料齐全后五个事情日内予以挂号。
第十三条政府出资工业投资基金的投资偏向，应切合区域妄想、区域政策、工颐魅政策、投资政策及其他国家宏观治理政策，能够充实验展政府资金在特定领域的指导作用和放大效应， 有用提高政府资金使用效率。
第十四条政府出资工业投资基金在信用信息挂号系统挂号后，由生长刷新部门凭证挂号信息在三十个事情日内对基金投向举行工颐魅政策切合性审查，并在信用信息挂号系统予以果真。对于未通过工颐魅政策切合性审查的政府出资工业投资基金，各级生长刷新部门应实时出具整改建议书，并抄送相关政府或部门。
第十五条国家生长刷新委认真中央各部门及其直属机构政府出资设立的工业投资基金质料完整性和工颐魅政策切合性审查。地方各级生长刷新部门认真本级政府或所属部门、直属机构政府出资设立的工业投资基金质料完整性和工颐魅政策切合性审查。以下qing况除外：
（一）各级地方政府或所属部门、直属机构出资额 50 亿元人民币（或等值外币）及以上的， 由国家生长刷新委认真质料完整性和工颐魅政策切合性审查；
（二）50 亿元人民币（或等值外币）以下凌驾一定规模的县、市地方政府或所属部门、直属机构出资，由省级生长刷新部门认真质料完整性和工颐魅政策切合性审查，详细规模由各省
（自治区、直辖市）生长刷新部门确定。
第十六条政府出资工业投资基金信用信息挂号主要包罗以下基本信息：
（一）相关批复和基金组建方案；
（二）基金章程、合资协议或基金协议；
（三）基金治理协议（如适用）；
（四）基金托管协议；
（五）基金治理人的章程或合资协议；
（六）基金治理人高级治理人yuan的简历和过wang业绩；
（七）基金投资人向基金出资的资金证实文件；
（八）其他资料。
第十七条新提倡设立政府出资工业投资基金，基金组建方案应包罗：
（一）拟设基金主要提倡人、治理人和托管人基本qing况；
（二）拟设基金治理结构和组织架构；
（三）主要提倡人和政府资金泉源、出资额度；
（四）拟在基金章程、合资协议或基金协议中确定的投资工业领域、投资方式、风险防控措施、激励机制、基金存续限期等；
（五）政府出资退出条件和方式；
（六）其他资料。
第十八条政府向已设立工业投资基金出资，基金组建方案应包罗：
（一）基金主要提倡人、治理人和托管人基本qing况；
（二）基金前期运行qing况；
（三）基金治理结构和组织架构；
（四）基金章程、合资协议或基金协议中确定的投资工业领域、投资方式、风险防控措施、激励机制等；
（五）其他资料。
第十九条政府出资工业投资基金治理人推行下列职责：
（一）制订投资方案，并对所投企业举行监视、治理；
（二）an基金公司章程划定向基金投资者披露基金投资运作、基金治理信息服务等信息。定期体例基金财政陈诉，经有资质的会计师事务所审计后，向基金董事会（持有人大会）陈诉；
（三）基金公司章程、基金治理协议中确定的其他职责。
第二十条基金治理人应切合以下条件：
（一）在中国大陆依法设立的公司或合资企业，实收资源不低于 1000 万元人民币；
（二）至少有 3 名具备 3 年以上资产治理事情履历的高级治理人yuan；
（三）工业投资基金治理人及其董事、监事、高级治理人yuan及其他从业人yuan在最近三年无重大违法行为；
（四）有切合要求的营业chang所、清静提防设施和与基金治理营业有关的其他设施；
（五）有优异的内部治理结构和风险控制制度。
第二十一条基金应将基金资产委托给在中国境内设立的商业银行举行托管。基金与托管人签署托管协议，托管人an照协议约定对基金托管专户举行治理。政府出资工业投资基金托管人推行下列职责：
（一）清静保管所托管基金的所有资产；
（二）执行基金治理人发出的投资指令，认真基金名下的资金wang来；
（三）依据托管协议，发现基金治理人违反国家执律例则、基金公司章程或基金董事会（持有人大会）决议的，不予执行；
（四）出具基金托管陈诉，向基金董事会（持有人大会）陈诉并向主管部门提交年度陈诉；
（五）基金公司章程、基金托管协议中划定的其他职责。
第二十二条已挂号并通过工颐魅政策切合性审查的各级地方政府或所属部门、直属机构出资设立的工业投资基金，可以an划定取得中央各部门及其直属机构设立的政府出资工业投资基金母基金支持。
第二十三条已挂号并通过工颐魅政策切合性审查的政府出资工业投资基金除政府外的其他股东或有限合资人可以an划定申请刊行企颐魅债券，扩大资源规模，zeng强投资能力。
第三章政府出资工业投资基金的投资运作和终止
第二十四条政府出资工业投资基金应主要投资于以下领域：
（一）非基本公共服务领域。着力解决非基本公共服务结构性供需不匹配，因缺乏竞争激励机制而制约质量效率，体制机制创新不足等问题，切实提高非基本公共服务共建能力和共享水平。
（二）基础设施领域。着力解决经济社会生长中偏远地域基础设施建设滞后，结构性供需不匹配等问题，提高公共产物供应质量和效率，切实推进城乡、区域、人群基本服务均等化。
（三）住房保障领域。着力解决城镇住房难题家庭及新市民住房问题，完善住房保障供应方式，加速推进棚户区刷新，完善保障性安居工程配套基础设施，有序推进旧住宅小区综合整治、危旧住房和非成套住房刷新，切实zeng强政府住房保障可一连提供能力。
（四）生态情形领域。着力解决生态情形掩护中存在的污染物排放量大面广，情形污染严重， 山水林田湖缺乏掩护，生态损害大，生态情形懦弱、风险高等问题，切实推进生态情形质量改善。
（五）区域生长领域。着力解决区域生长差距特殊是工具差距拉大，城镇化仍滞后于工业化， 区域工业结构趋同化等问题，落实区域相助的资金保障机制，切实推进区域协调协同生长。
（六）战略性新兴工业和先进制造业领域。着力解决战略性新兴工业和先进制造业在经济社会生长中的工颐魅政策情形不完善，供应系统质量和效率偏低，供应和需求衔接不细密等问题， 切实推进看得准、有机缘的重点手艺和工业领域实现突破。
（七）创业创新领域。着力解决创业创新在经济社会生长中的市chang情形亟待改善，创投市chang资金供应不足，企业创新动能较弱等问题，切实推进公共创业、万众创新。
投资于基金章程、合资协议或基金协议中约定工业领域的比例不得低于基金召募规模或允许出资额的 60%。
国家生长刷新委将凭证区域妄想、区域政策、工颐魅政策、投资政策及其他国家宏观治理政策适时调整并不定期宣布基金投资领域指导意见。
第二十五条政府出资工业投资基金应投资于：
（一）未上市企业股权，包罗以法人形式设立的基础设施项目、重大工程项目等未上市企业的股权；
（二）加入上市公司定向zeng发、并购重组和私有化等股权生意营业形成的股份；
（三）经基金章程、合资协议或基金协议明确或约定的切合国家工颐魅政策的其他投资形式。基金闲置资金只能投资于银行存款、国债、地方政府债、政策性金融债和政府支持债券等清静性和流动性较好的牢靠收益类资产。
第二十六条政府出资工业投资基金对单个企业的投资额不得凌驾基金资产总值的 20%，且不
得从事下列营业：
（一）名股拭魅债等变相zeng加政府债务的行为；
（二）果真生意营业类股票投资，但以并购重组为目的的除外；
（三）直接或间接从事期货等衍生品生意营业；
（四）为企业提供担保，但为被投资企业提供担保的除外；
（五）肩负无限责任的投资。
第二十七条政府出资工业投资基金应在章程、委托治理协议等执法文件中，明确基金的分配方式、业绩酬金、治理用度和托管用度尺度。
第二十八条政府出资工业投资基金章程应当增强被投资企业的资金使用羁系，提防财政风险。
第二十九条基金一ban应在存续期满后终止，确需延伸存续期的，应报经政府基金设立批准部门赞成后，与其他投资方an约定治理。
第四章政府出资工业投资基金的绩效评价
第三十条国家生长刷新委建设并完善政府出资工业投资基金绩效评价指标系统。评价指标主要包罗：
（一）基金实缴资源占认缴资源的比例；
（二）基金投向是否切合区域妄想、区域政策、工颐魅政策、投资政策及其他国家宏观治理政策，综合评估政府资金的指导作用和放大效应、资金使用效聅hi岸运豆ひ档睦Ч龋�
（三）基金投资是否存在名股拭魅债等变相zeng加政府债务的行为；
（四）是否存在违反执法、行政规则等行为。
第三十一条国家生长刷新委每年凭证评价指标对政府出资工业投资基金绩效举行系统性评分，并将评分效果适当予以通告。有关评价措施由国家生长刷新委另行制订。金融机构可以凭证评分效果对挂号的政府出资工业投资基金给予差异化的信贷政策。
第三十二条国家生长刷新委建设并完善基金治理人绩效评价指标系统。评价指标主要包罗：
（一）基金治理人现实治理的资产总规模；
（二）基金治理人过wang投资业绩；
（三）基金治理人过wang投资领域是否切合政府工颐魅政策导向；
（四）基金治理人治理的基金运作是否存在果真宣传、向非及格机构投资者销售、违反职业道德底线等违规行为；
（五）基金治理人及其治理团队是否受到羁系机构的行政处罚，是否被纳入天下信用信息共享平台失约名单；
（六）是否存在违反执法、行政规则等行为。
第三十三条国家生长刷新委每年凭证评价指标对基金治理人绩效举行系统性评分，并将评分效果适当予以通告。有关评价措施由国家生长刷新委另行制订。各级政府部门可以凭证评分效果选择基金治理人。
第五章政府出资工业投资基金行业信用建设
第三十四条国家生长刷新委会同有关部门增强政府出资工业投资基金行业信用系统建设，在政府出资工业投资基金信用信息挂号系统建设基金、基金治理人和从业人yuan信用纪录，并纳入天下信用信息共享平台。
第三十五条地方生长刷新部门会同地方有关部门认真区域内政府出资工业投资基金行业信用系统建设，并通过政府出资工业投资基金信用信息挂号系统报送基金、基金治理人和从业人yuan有关信息。报送内容包罗但不限于工商信息、行业信息、谋划信息和风险信息等。
第三十六条对有不良信用纪录的基金、基金治理人和从业人yuan，国家生长刷新委通过“信用中国”网站统一直社会宣布。地方生长刷新部门可以凭证各地现实qing况，将区域内失约基金、基金治理人和从业人yuan名单以适当方式予以通告。
生长刷新部门会同有关部门依据所适用的执律例则及多部门签署的团结惩警备忘录等对列入失约团结惩戒名单的基金、基金治理人和从业人yuan开展团结惩戒，惩戒措施包罗但不限于市chang禁入、限制作为供应商加入政府采购运动、限制财政津贴津贴性资金支持、从严审核刊行企颐魅债券等。
第三十七条国家生长刷新委在“信用中国”网站设立政府出资工业投资基金行业信用建设专栏，宣布失约基金、基金治理人和从业人yuan名单，实时更新名单目录及惩戒处罚等信息，并开展团结惩戒的跟踪、监测、统计和评估事情。
第六章政府出资工业投资基金的监视治理
第三十八条国家生长刷新委会同地方生长刷新部门严酷推行基金的信用信息羁系责任，建设健全政府出资工业投资基金信用信息挂号系统，建设完善政府出资工业投资基金绩效评价制度，加速推进政府出资工业投资基金行业信用系统建设，增强对政府出资工业投资基金的监视治理。
第三十九条对未挂号的政府出资工业投资基金及其受托治理机构，生长刷新部门应当督促其在二十个事情日内申请治理挂号。逾期未挂号的，将其作为“规避挂号政府出资工业投资基金”、“规避挂号受托治理机构”，并以适当方式予以通告。
第四十条中央各部门及其直属机构出资设立的工业投资基金的基金治理人应当于每个会计 年度竣事后四个月内，向国家生长刷新委提交基金及基金治理人的年度营业陈诉、经有资质的会计师事务所审计的年度财政陈诉和托管陈诉，并实时陈诉投资运作历程中的重大事项。地方政府或所属部门、直属机构出资设立的工业投资基金的基金治理人应当于每个会计年度竣事后四个月内，向本级生长刷新部门提交基金及基金治理人的年度营业陈诉、经有资质的会计师事务所审计的年度财政陈诉和托管陈诉，并实时陈诉投资运作历程中的重大事项。 重大事项包罗但不限于公司章程修订、资源zeng减、高级治理人yuan变换、合并、整理等。
第四十一条生长刷新部门通过现chang和非现chang“双随机”抽查，会同有关部门对政府出资工业投资基金举行营业指导，促进基金规范运作，有用提防风险。基金有关当事人应起劲配合有关部门对政府出资工业投资基金合规性审查，提供有关文件、账簿及其他资料，不得以任何
理由阻扰、拒绝检查。
第四十二条对未an本措施规范运作的政府出资工业投资基金及其基金治理机构、托管机构， 生长刷新部门可以会同有关部门出具羁系建议函，视qing节轻重对其接纳责令纠正、羁系谈话、出具警示函、作废挂号等措施，并适当予以通告。
第四十三条建设政府出资工业投资基金重大项目稽察制度，健全政府投资责任追究制度。完善社会监视机制，勉励民众和媒体监视。
第四十四条各级生长刷新部门应当自觉接受审计、监察等部门依据职能分工举行的监视检查。各级生长刷新部门事情人yuan有徇私舞弊、滥用职权、弄虚作假、玩忽职守、未依法推行职责的，依法给予处分；组成犯罪的，依法追究刑事责任。
第七章附则
第四十五条本措施由国家生长刷新委认真诠释。
第四十六条政府出资工业投资基金投资境外企业，an照境外投资有关划定治理。
第四十七条本措施自 2017 年 4 月 1 日起施行，详细挂号措施由国家生长刷新委另行制订。本措施施行前设立的政府出资工业投资基金及其受托治理机构，应当在本措施施行后两个月内an照本措施有关划定到生长刷新部门挂号。
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